職 稱
姓 名
1.學歷/2.經歷
董事長
王文促
1、文化大學國際貿易學系
2、東資(股)公司、遠東證券
副董事長
陳宓娟
1、美國南加州大學
2、致和證券(股)公司
總經理
潘嬅蓁
1、台北大學企研所
2、第五信用合作社雇員
會計主管
施美蘭
1、東海大學會計系
2、致和證券(股)公司
副總經理
黃正昌
1、逢甲大學經濟系
2、大陸工程、良協營造
主要部門
工作職掌
稽核室
1.本公司之財務、業務、會計帳務之查核,並定期編製各項稽核報告。
2.本公司內部稽核制度之擬定與執行,並定期評估各部門有關內部控制之執行成效。
3.會同管理部門查核本公司固定資產之購置、變賣、營繕工程及各項採購之議價、驗收等事宜。
4.承辦董事會或監察人交辦之稽核專案。
5.營業單位營運風險評估分析之報告。
6.督導分公司有關稽核之業務。
7.異常事項調查報告。
8.其他有關稽核業務事項。
董事長室
1.公司各項經營政策、方針及目標之研議與訂定。
2.投資活動或資產規劃之擬定。
3.其他重大事項之發展、改革或因應之擬議及決行。
公司治理部
1.協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修。
2.依公司治理相關之最新法令規章,不定期通知董事會成員。
3.安排獨立董事與內部稽核主管或簽證會計師會議瞭解公司財務業務狀況。
4.辦理及協助相關部門執行上市上櫃企業公司治理評鑑工作。
5.辦理董事及經理人投保責任保險,並提請董事會通過。
6.依本公司訂定「董事會績效評估辦法」對董事會、各功能性委員會及個別董事績效評核。
7.協助股東會股務作業相關事務、股東會提案作業、製作股東會議事錄。
8.擬訂各次董事會議程,於七日前發送召集通知予董事,召開會議並提供充分的會議資料,議題如需利益迴避,均予以事前提醒,並於會後二十日內分發董事會議事錄予各董事。
9.會後發布董事會重要決議之重大訊息,確保重訊內容之適法性及正確性。
10.依法辦理股東會日期事前登記,於法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄及年報等相關文件。
總經理室
1.公司經營政策、方針、目標之推動及落實執行。
2.公司各項營運活動之策劃、執行及追蹤。
3.公司內部行政管理規章之製訂與修訂。
4.對外公共關係之建立與維持。
法令遵循部
1.建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
2.確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動符合法令規定。
3.訂定法令遵循之評估內容與程序,並督導各單位定期自行評估執行情形。
4.對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
5.建立防制洗錢及打擊資恐之作業程序。
6.定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。
7.指派專責人員負責協調監督防制洗錢及打擊資恐之執行。
8.備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。
風險控管部
1.風險管理單位在適當之授權,執行風險管理相關權責。
2.擬定公司風險管理政策與策略。
3.訂定風險管理機制。
4.訂定各項限額。
5.建置或協助建置風險管理資訊系統。
6.衡量風險值。
7.監控風險。
8.定期(每日、每週或每月)產出風險管理報表,並依流程呈報予公司高層。
經紀部
1.接受集中市場或店頭市場委託買賣有價證券之業務。
2.客戶之開拓及業務推展。
3.客戶信用之徵信調查及控制。
4.證券資訊之整理與提供。
5.有價證券集中保管劃撥作業。
6.自辦信用交易業務。
7.客戶作業之輔導。
8.營業紛爭之處理。
9.辦理股票、債券之清算及交割事項。
10.其他有關經紀業務事項之辦理。
11.代理複委託買賣業務。
12.不限用途款項借貸業務。
13.期貨交易人輔助業務。
自營部
1.利用自有資金,在集中市場、店頭市場、期貨市場等市場交易各種有價證券及金融衍生性商品。
2.興櫃市場之撮合交易。
債券部
1.公債及公司債買賣斷交易。
2.公債附買回及附賣回交易業務。
3.短期利率諮詢、公債殖利率揭露。以自有資金於店頭市場買賣中央政府公債及公司債。
承銷部
1.協助及輔導企業申請公開發行及募集各種有價證券或協助其發行之有價證券、興櫃、上市、上櫃之服務。
2.協助發行股票、可轉換公司債等有價證券之籌資。
3.承辦協助上市(櫃)企業現金增資評估及相關承銷業務。
4.提供資本規劃、財務金融及經營管理等諮詢服務。
5.其他有關證券承銷業務事項。
電券部
1.網路下單、行動下單、語音下單等系統之規劃、營運監管、安全防範、異常應變及排除,相關設備之檢修,與資訊部門共同研議系統之介接及串聯,確保電子交易之效率及順暢。
2.網站維運,適時更新相關資訊內容,改進操作介面,增進點閱之親和及便利。
3.客戶服務,協助解決系統安裝、介面操作、交易及帳務之釋疑及困難排除。
4.維護網路運作順暢及使用安全,建置及調整資源效率與質量裕如得以兼顧的網路環境。
財務部
1.本公司資金之規劃及運用。
2.本公司會計業務之規劃、執行及稅務事宜之處理。
3.會計制度之研擬與建立。
4.年度預算及決算之編製。
5.各項費用之審核及帳務處理。
6.業務部門經營績效之研究及建議。
7.統計報告之編製及分析。
8.分公司會計事務之督導與連繫。
9.其他有關會計、歲計、統計事項之統籌。
結算部
1.公司信用與借貸業務之規劃及執行。
2.公司信用與借貸業務之結算。
3.應收在途交割債權業務。
電腦資訊部
1.本公司資訊系統之規劃與建制事宜。
2.公司對內、對外資訊系統、設備供應事項之配置設計、溝通、協調、追蹤、維護及驗收等。
3.負責規劃本公司電腦作業發展計劃及訂定電腦化作業標準。
4.系統設計與分析、程式設計及應用系統管理、電腦操作與備檔作業。
5.使用者操作教育訓練。
6.電腦終端設備故障排除、線上故障處理。
7.其他有關電腦作業系統之規劃及資訊設備之管理及維護。
管理部
1.本公司總務、人事、文書、人員執掌之規劃及執行之追蹤與落實。
2.印信之刊發及典守。
3.文電之收發、繕校、承轉及歸檔。
4.檔卷、圖書之分類整理及保管。
5.各種重要會議之通知、議程及紀錄之繕校及印發。
6.各項資產買賣、租賃、管理及保險之洽議及執行。
7.各項工程之設計、規劃、洽詢、議價及發包。
8.員工之晉用、升遷、考核、訓練、獎懲、差假、福利及人事規劃及查核。
9.公共關係之促進及維繫。
10.營業處所安全防護與清潔事項之規劃及監管。
11.通訊、資訊、機電及消防等設備維護及管理之協處與支援。
12.公司營繕工程之規劃及控管。
13.分公司機電人員之訓練及調派協議。
14.其他有關總務、人事、機電業務事項、及上級交辦事項之執行。
資訊安全部
1.擬定各項資訊安全政策規範。
2.推行資訊安全工作與教育訓練。
3.資訊安全事件之緊急處理。
電服部
1.統籌並提升電子交易客戶服務管理。
2.提供資訊及排除客戶交易與帳務疑難。